金 彩 娱 乐 《 重 庆 》》》欢迎光临《金彩娱乐《重庆》》监管信息大汇总!一文带你了解哪些公司进入了“黑名单”

文章来源:孝感网 发布时间:2019-11-15 18:24:29  【字号:      】

监管信息大汇总!一文带你了解哪些公司进入了“黑名单”

过去的一个月,各大监管机构宣布了各类处分和监管信息,本文将带你梳理英国金融市场行动监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近一个月宣布的主要信息。


英国金融市场行动监管局(FCA)

FCA对如下不受监管的公司或克隆公司发出了警告。

MT Capital不受监管。地址:Beethovenstrasse 17, 8002 Zurich, Switzerland;电话:020 396 66858;电子邮件:info@m-tcapital.com;网站:www.m-tcapital.com。

Tradepro Capitals Limited不受监管。地址:Unit 2 Prince Mead Place, Trafford Park,Manchester, M17 1PN, United Kingdom;电子邮件:support@tradeprocapitals.com,sales@tradeprocapitals.com,partner@tradeprocapitals.com,fund@tradeprocapitals.com;网站:www.tradeprocapitals.com。

PT Banc不受监管。地址:2 A Rue Albert Borschette, 1246 Luxembourg;电话:+442038073537;电子邮件:compliance@PtBanc.com,support.en@PtBanc.com,thomas.west@ptbanc.com;网站:https://www.ptbanc.com/。

Mayfair Wealth Management为克隆公司。地址:Level 2, The Public Trust Building, 442 Moray Place, Dunedin 9016, New Zealand;电话:+44(0) 203 051 3921;网站:http://mayfairwm.com。

Sucden Financial为克隆公司。地址:Plantation Place South, 60 Great Tower Street, London, EC3R 5AZ;电话:+447481359047,442080683500;电子邮件:james@sucdensfinancial.com,james@primarybrokers.com。

此外,2007年11月至2017年5月期间,瑞士结合银行(UBS)因1.358亿份交易报告中存在过失,被FCA罚款2759.94万英镑。FCA还对高盛国际(GSI)处以34,344,700英镑的罚款, 2007年11月至2017年3月期间,该公司2.202亿份交易报告未能做到正确及时。

美国全国期货协会(NFA)

4月9日,NFA命令大批商品池运营商East West Global LLC及其负责人Luke James Adrian共同支付7.5万美元罚款。该决议由NFA的一个听证会小组宣布,基于NFA商业行动委员会宣布的一份诉状,以及East West Global和Adrian提交的一份和解计划。听证会小组发明,East West Global应用不正确和有缺点的披露文件,未能保持高尺度的商业信用和公平公正的贸易原则。NFA的指控称,East West Global和Adrian采取的策略依附于极高的收费,从而为East West Global发明了可观的收入,但是就义了公司客户好处,而且未能充足披露高收费和糟糕的整体事迹。诉状还称,East West Global和Adrian知道这些披露文件是不正确的。此外,听证会小组发明,East West Global和Adrian未能充足监视员工和公司的运营。NFA还命令East West Global, LLC区域经理Ryan Litfin五年内不得申请成为NFA会员。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)

ASIC已永久制止前金融参谋Anneliese Ada Willmott女士供给金融服务。Willmott是Polaris Financial Services Pty Ltd董事,并在2015年11月12日至2017年8月10日期间担负澳大利亚联邦银行旗下金融计划公司Financial Wisdom Limited的授权代表。ASIC发明Willmott有如下行动:捏造客户签名、应用虚伪文件、回溯文件,存在不老实、误导性的诈骗行动;删除记载以隐瞒不当行动;未能向客户供给看法陈说书。

由于未能参加澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)打算,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)首次吊销了两家金融服务供给商的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。Sydney Business Accounting的牌照于2019年2月14日被吊销,A G Calleia & Co的牌照于2019年2月15日被吊销。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

CySEC已撤销DFG Meze Model Ltd的牌照(编号为LPAIF42/2014),因为该公司明白发布废弃其牌照。撤销GS Sharestocks Ltd的塞浦路斯投资公司牌照(牌照号为262/14),此前GS Sharestocks已明白决议废弃牌照。

CySEC还发布,依据2012年《行政服务及相关事务公司监管法》第16(1)条,供给行政服务的公司Elagnus Consulting Ltd废弃其牌照;供给行政服务的公司NPB Management Center Ltd废弃其牌照;供给行政服务的公司Orphanides Trust Agency Ltd废弃其牌照;供给行政服务的公司P.P.M.S。 Services Ltd废弃其牌照。

(文章起源:中金网)




(责任编辑:管喜德)

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