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文章来源:孝感网 发布时间:2019-11-13 07:48:20  【字号:      】

交易报告不合规 高盛国际被FCA处以天价罚款!

英国金融市场行动监管局(FCA)本周四发布,对高盛国际(Goldman Sachs International)处以34,344,700英镑(合45,163,281美元)罚款,原因在2007年11月至2017年3月期间,该公司未能及时正确地向它供给2.202亿份交易报告。

FCA称,在此期间,高盛没有向英国监管机构供给有关约2.136亿笔应报告交易的完全及正确信息。此外,该公司过错地报告了660万笔交易。

交易报告是受FCA监管公司提交给FCA的一组交易数据,这组数据包含个人金融市场交易信息,交易产品的详细信息、相关经纪商等。

总体而言,在9年半的时光里,该公司在提交的交易报告中呈现了2.202亿次过错。此外,FCA还发明,高盛在处置交易报告时,未能在交易报告方面采用合理的谨严办法,没能以负责有效的方法组织和把持其事务。

然而,FCA表现,由于该公司积极采用办法解决此问题,因此它获得了30%罚款折扣。如果没有这一折扣,高盛国际将面临49,063,900英镑的罚款。

FCA执法和市场监管履行董事Mark Steward在谈及此事时表现:“这件事阐明,我们在很长一段时光内未能做好管理及测试受监管机构对自身业务掌控度的工作,而这一工作对保护市场诚信至关主要。这一失败是问题长期积聚的成果。我们期望所有受监管的公司都能以此为戒,确保自己能够全面详细地供给报告,并定期检讨自己的系统,以及时发明和改正任何问题,以保证情形不会再次产生。”

到目前为止,FCA已因相似的违规行动对14家公司处以罚款。其中包含瑞银团体、美林国际、德意志银行、Plus500UK、瑞士信贷和巴克莱资本证券有限公司、巴克莱银行等。其中瑞银团体被罚2,760万英镑。

(文章起源:中金网)




(责任编辑:管喜德)

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